Pravilnik o dopunama Pravilnika o obavljanju kastodi poslova

Službeni glasnik Republike Srpske, broj 121, 07.12.2022.

Na osnovu člana 129. stav 3, člana 254. stav 3. i člana 260. stav 1. tačka a), a u vezi sa članom 128. stav 5. Zakona o tržištu hartija od vrijednosti (“Službeni glasnik Repu- blike Srpske”, br. 92/06, 34/09, 30/12, 59/13, 108/13, 4/17, 63/21, 11/22 i 63/22), te na osnovu člana 50. stav 5, člana 53. stav 2. i člana 204. stav 5. Zakona o investicionim fondovima (“Službeni glasnik Republike Srpske”, br. 92/06, 82/15, 94/19 i 62/22), Komisija za hartije od vrijednosti Republike Srpske, na sjednici održanoj 18.11.2022. godine, donijela je

PRAVILNIK

O DOPUNAMA PRAVILNIKA O OBAVLjANjU KASTODI POSLOVA

Član 1.

U Pravilniku o obavljanju kastodi poslova (“Službeni glasnik Republike Srpske”, broj 99/21) poslije člana 33. dodaju se novi čl. 33a. i 33b, koji glase:

“Član 33a.

(1) Društvo za upravljanje alternativnim investicionim fondovima (u daljem tekstu: DUAIF) zaključuje sa depozitarom ugovor o obavljanju usluga depozitara u pisanoj formi za svaki alternativni investicioni fond (u daljem tekstu: AIF) kojim upravlja posebno.

(2) Ugovor iz stava 1. ovog člana mora da sadrži sljedeće podatke:

1) opis poslova koje obavlja depozitar i postupaka koji se primjenjuju za svaku vrstu imovine u koju AIF ulaže, a koja se zatim povjerava depozitaru na čuvanje;

2) način na koji će se vršiti poslovi čuvanja imovine i poslovi nadzora, s obzirom na vrstu imovine i geografsko područje u koje AIF namjerava da ulaže, sa listom država i uslovima za promjenu i brisanje takve liste, a u skladu sa pravilima poslovanja AIF-a;

3) trajanje i uslove za raskid i izmjene ugovora, uključujući i postupak za raskid ugovora, i ukoliko je primjenjivo, način na koji depozitar dostavlja sve potrebne informacije i dokumentaciju novom depozitaru;

4) obaveze čuvanja povjerljivosti podataka koje se primenjuju na obje ugovorne strane u skladu sa propisima koji uređuju poslovnu tajnu, s tim što ove obaveze ne mogu uticati na pravo Komisije da pristupi poslovnoj dokumenta- ciji AIF-a i depozitara;

5) postupak i način na koji depozitar dostavlja DU- AIF-u ili AIF-u sve potrebne informacije za obavljanje njihovih poslova, uključujući i ostvarivanje prava u vezi sa imovinom kako bi se omogućilo DUAIF-u i AIF-u da blagovremeno i tačno imaju uvid u račune AIF-a;

6) postupak i način na koji DUAIF i AIF dostavljaju depozitaru, odnosno obezbjeđuju depozitaru pristup svim potrebnim informacijama za obavljanje njegovih poslova, uključujući i postupak koji obezbjeđuje da depozitar do- bije informacije od trećih lica koje imenuje AIF ili DUAIF;

7) postupak koji se primjenjuje u slučaju izmjene pravila poslovanja AIF-a kojim se detaljno definišu situacije u kojima je potrebno obavijestiti depozitara o takvim izmjenama;

8) sve informacije koje se moraju razmijeniti između AIF-a, DUAIF-a, trećeg lica koje postupa u ime i za račun AIF-a ili DUAIF-a, sa jedne strane i depozitara sa druge strane, a u vezi sa prodajom, upisom, isplatom, izda- vanjem, poništavanjem i otkupom udjela u AIF-u;

9) sve informacije koje se moraju razmijeniti između AIF-a, DUAIF-a, trećeg lica koje postupa u ime i za ra- čun AIF-a ili DUAIF-a, sa jedne strane i depozitara sa druge strane, a u vezi sa vršenjem nadzorne i kontrolne funkcije depozitara;

10) u slučaju kada ugovorne strane imenuju treća lica za obavljanje dijela njihovih poslova, obavezu da se infor-macije o takvim licima redovno dostavljaju i na zahtjev jedne ugovorne strane, kriterijumi na osnovu kojih su treća lica izabrana;

11) informacije o dužnostima i odgovornostima ugo- vornih strana u vezi sa sprečavanjem pranja novca i finan- siranja terorističkih aktivnosti;

12) informacije o svim računima koji su otvoreni u ime AIF-a ili DUAIF-a koji nastupa u ime AIF-a i postupak koji obezbjeđuje da DUAIF bude obaviješten o svakom novom računu koji je otvoren u ime AIF-a ili DU- AIF-a koji nastupa u ime AIF-a;

13) informacije u vezi sa procedurama u slučaju na- stanka vanrednih okolnosti vezanih za imovinu AIF-a, uključujući i podatke o licu koje depozitar može kon- taktirati u AIF-u, odnosno DUAIF-u u takvim okolno- stima;

14) obavezu depozitara da obavijesti DUAIF kada utvrdi da odvajanje imovine nije dovoljno za zaštitu u slučaju insolventnosti lica na koje su delegirani poslo- vi depozitara u skladu sa Zakonom;

15) postupak koji obezbjeđuje da depozitar, u okviru svojih ovlašćenja, ima mogućnost da kontroliše rad DU- AIF-a, odnosno AIF-a i procijeni kvalitet dostavlje- nih informacija, uključujući i način na koji se može pristupiti poslovnim knjigama AIF-a, odnosno DUAIF- a ili izvršiti fizički uvid u dokumentaciju;

16) postupak koji obezbjeđuje da DUAIF, odnosno AIF može izvršiti provjeru poslovanja depozitara, u vezi sa ugovorom iz stava 1. ovog člana;

17) odredbe o odgovornosti depozitara prema DUAIF- u i članovima, odnosno akcionarima u AIF-u.

(3) Sastavni dio ugovora iz stava 1. ovog člana su procedure za procjenu vrijednosti imovine (dostavljanje podataka i metodologija obračuna vrijednosti) i način usklađivanja razlika u tom obračunu.

(4) Ugovorom o pružanju usluga depozitara može biti predviđeno da će ugovorne strane međusobno razmjenjivati potrebne informacije elektronskim putem, pod uslovom da se obezbijedi adekvatno evidentiranje takvih informa- cija.

Član 33b.

Ugovorom iz člana 33a. ovog pravilnika obavezno se utvrđuje:

a) način vođenja evidencije imovine otvorenog AIF-a koja nije imovina iz člana 136. Zakona, a za koju je depo- zitar izvršio provjeru vlasništva i uvjerio se u njeno vlasništvo,

b) način vođenja evidencije procjene vlasništva otvo- renog AIF-a nad imovinom iz tačke a) ovog člana koja se zasniva na dokumentaciji i informacijama koje dostavlja DUAIF, kao i na spoljnim dokazima, ako postoje”.

Član 2.

Odredbe ovog pravilnika koje propisuju uslove za obavljanje poslova depozitara, kao i kadrovske i organi- zacione osposobljenosti i tehničke opremljenosti za oba- vljanje poslova depozitara, shodno se primjenjuju na depo- zitare otvorenih AIF.

Član 3.

Ovaj pravilnik stupa na snagu osmog dana od dana objavljivanja u “Službenom glasniku Republike Srpske”.

Broj: 01-11-CXXXV-595/22

18. novembra 2022. godine

Banja Luka

Predsjednik Komisije za hartije od vrijednosti RS,

Ognjen Mihajlović, s.r.