Pravilnik o dopunama Pravilnika o poslovanju društva za upravljanje investicionim fondovima

Službeni glasnik Republike Srpske, broj 119, 02.12.2022.

 

Na osnovu člana 254. stav 3. i člana 260. stav 1. tačka a) Zakona o tržištu hartija od vrijednosti (“Službeni glasnik Republike Srpske”, br. 92/06, 34/09, 30/12, 59/13, 8/13, 4/17, 63/21, 11/22 i 63/22) i člana 30. stav 2. Zakona o investicionim fondovima (“Službeni glasnik Republike Srpske”, br. 92/06, 82/15, 94/19 i 64/22), Komisija za hartije od vrijednosti Republike Srpske, na sjednici održanoj 14.11.2022. godine, donijela je

 

PRAVILNIK

O IZMJENAMA I DOPUNAMA PRAVILNIKA O POSLOVANJU DRUŠTVA ZA UPRAVLJANJE INVESTICIONIM FONDOVIMA

 

Član 1.

U Pravilniku o poslovanju društva za upravljanje investicionim fondovima (“Službeni glasnik Republike Srpske”, br. 105/15, 24/17 i 116/18) član 1. mijenja se i glasi:

“(1) Ovim pravilnikom uređuju se uvjeti rada društva za upravljanje investicionim fondovima (u daljem tekstu: DUIF), društva za upravljanje alternativnim investicionim fondovima (u daljem tekstu: DUAIF) i malim društvom za upravljanje alternativnim investicionim fondovima (u daljem tekstu: mali DUAIF) s ciljem osiguravanja pravilnog i efikasnog poslova- nja i smanjivanja rizika poslovanja s obzirom na:

a) organizacione zahtjeve,

b) poslove upravljanja imovinom i administrativne poslove,

v) mehanizme internih kontrolnih postupaka, uključujući i funkcije upravljanja rizicima, usklađenosti sa relevantnim propisima i interne revizije,

g) vođenje i čuvanje poslovne dokumentacije društva za upravljanje,

d) sukob interesa,

đ) osobne transakcije,

e) upravljanje rizicima,

ž) mjere za kontinuirano poslovanje,

z) upravljanje informacionim sistemom,

i) pravila poslovnog ponašanja i

j) opće akte društva za upravljanje.

(2) Odredbe ovog pravilnika shodno se primjenjuju na DUAIF i mali DUAIF ukoliko nije propisano drugačije”.

Član 2.

U članu 3. stav 1. poslije tačke e) dodaje se nova tačka ž), koja glasi:

“ž) za obavljanje dodatnih djelatnosti dužan je da osnuje posebnu organizacionu jedinicu”.

Član 3.

U članu 5. poslije stava (3) dodaje se novi stav (4), koji glasi:

“(4) DUIF koji ima dozvolu za osnivanje i upravljanje alternativnim investicionim fondovima i DUAIF koji ima dozvolu za osnivanje i upravljanje investicionim fondovima dužno je da u operativnoj jedinici ima zaposlena najmanje dva lica sa dozvolom za obavljanje poslova investicionog menadžera”.

Dosadašnji stav (4) postaje stav (5) poslije kojeg se do- daju novi st. (6) i (7), koji glase:

“(6) Mali DUAIF dužan je da u operativnoj jedinici ima zaposleno najmanje jedno lice sa dozvolom za obavljanje poslova investicionog menadžera.

(7) Odredbe stava 5. ovog člana ne odnose se na mali DUAIF koji upravlja sa manje od tri alternativna investici- ona fonda”.

Član 4.

Poslije člana 7. dodaje se novi član 7a, koji glasi:

“Član 7a.

(1) U jedinici za obavljanje dodatnih djelatnosti društvo obavlja sljedeće poslove:

a) upravljanje portfeljom na diskrecionoj i pojedinačnoj osnovi u skladu sa zakonom kojim se uređuje tržište hartija od vrijednosti i/ili

b) pružanje savjetodavnih usluga klijentima u vezi sa hartijama od vrijednosti (poslovi investicionog savjetova- nja) u skladu sa zakonom kojim se uređuje tržište hartija od vrijednosti.

(2) Društvo za upravljanje dužno je da u obavljanju po- slova upravljanja portfeljom u pravilima poslovanja društva uvrsti odredbe o:

a) osnovnim investicionim strategijama i principima po- litike ulaganja (kriteriji za obrazovanje portfelja hartija od vrijednosti klijenta);

b) principima upravljanja rizikom (načinu na koji se vrši diversifikacija portfelja hartija od vrijednosti klijenta);

v) načinu obavještavanja klijenta o tržišnoj vrijednosti hartija od vrijednosti u portfelju klijenata, posebnim rizicima investiranja, stanju na računu upravljanja i o drugim bitnim pitanjima;

g) načinu i uvjetima pod kojim članovi uprave i zaposle- ni u društvu mogu ulagati u portfelje hartija od vrijednosti kojima upravlja to društvo;

d) zabrani ulaganja sredstava klijenata u kupovinu hartija od vrijednosti:

1) koje sadrže obavezu kupovine određene imovine ili prava u budućnosti, bez prethodne pisane saglasnosti klijenta,

2) koje nisu predmet javne ponude na organiziranom tržištu,

3) čiji je emitent društvo ili sa njim povezana lica.

(3) Društvo za upravljanje dužno je da u obavljanju poslova investicionog savjetovanja u pravilima poslovanja društva uvrsti pregled usluga koje društvo pruža u vezi sa poslovanjem sa hartijama od vrijednosti.

(4) Društvo za upravljanje je dužno da u jedinici za oba- vljanje dodatnih djelatnosti ima zaposleno najmanje jedno lice sa odgovarajućom dozvolom za obavljanje poslova sa hartijama od vrijednosti”.

Član 5.

U članu 61. tačka a) briše se riječ: “poslova”, a dodaju riječi: “osnovnih i dodatnih djelatnosti”.

U istom članu u tački b) poslije riječi: “prospektom” dodaju se zarez i riječi: “odnosno pravilima”.

Član 6.

Ovaj pravilnik stupa na snagu osmog dana od dana objave u “Službenom glasniku Republike Srpske”.

 

Broj: 01-11-CXXXIV-583-2/22

14. novembra 2022. godine

Banja Luka

 

Predsjednik Komisije za hartije od vrijednosti RS,

Ognjen Mihajlović, s.r